Von Abhishek Manikandan, Michelle Price(Reuters) – JPMorgan Chase & Co hat zugestimmt, mehr als 920 Millionen US-Dollar zu zahlen, und ein Fehlverhalten eingestanden, um US-Marktmanipulationsuntersuchungen des Bundes bei seinem Handel mit Metall-Futures und Staatsanleihen beizulegen, teilten die US-Behörden am Dienstag mit.Der wegweisende Vergleich mehrerer Behörden hebt einen regulatorischen Schatten auf, der seit mehreren Jahren über der Bank schwebt, und markiert einen deutlichen Sieg für die Bemühungen der Regierung, gegen den illegalen Handel auf dem Termin- und Edelmetallmarkt vorzugehen.JPMorgan wird 436,4 Millionen US-Dollar an Geldbußen, 311,7 Millionen US-Dollar an Restitution und mehr als 172 Millionen US-Dollar an Degorgement zahlen, teilte die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) am Dienstag mit, der bisher größte Vergleich, der von der Regulierungsbehörde für Derivate verhängt wurde.Zwischen 2008 und 2016 war JPMorgan an einem Muster von Manipulationen auf dem Edelmetall-Futures- und US-Treasury-Futures-Markt beteiligt, sagte die CFTC.Händler würden Aufträge auf einer Seite des Marktes platzieren, die sie nie ausführen wollten, um einen falschen Eindruck von Kauf- oder Verkaufsinteresse zu erwecken, was die Preise laut Vergleich steigen oder drücken würde.Diese manipulative Praxis, die darauf abzielt, die Illusion von Nachfrage oder deren Fehlen zu erzeugen, wird als „Spoofing“ bezeichnet.Einige der Geschäfte wurden auf eigene Rechnung von JPMorgan getätigt, während Händler gelegentlich den Markt manipulierten, um den Handel von Hedgefonds-Kunden zu erleichtern, sagte die CFTC.Die Bank habe es versäumt, das Verhalten zu identifizieren, zu untersuchen und zu stoppen, selbst nachdem ein neues Überwachungssystem 2014 Probleme aufgedeckt hatte, sagte die Agentur.„Das Verhalten der Personen, auf die in den heutigen Beschlüssen verwiesen wird, ist inakzeptabel und sie gehören nicht mehr zum Unternehmen“, sagte Daniel Pinto, Co-Präsident von JPMorgan und CEO der Corporate & Investment Bank.Er fügte hinzu, dass die Bank „erhebliche Ressourcen“ in die Verbesserung ihrer internen Compliance-Richtlinien, Überwachungssysteme und Schulungsprogramme investiert habe.Parallel dazu schloss die Bank mit dem Justizministerium und der Staatsanwaltschaft der Vereinigten Staaten für den Bezirk Connecticut eine Vereinbarung über eine aufgeschobene Strafverfolgung, um eine strafrechtliche Verfolgung wegen Überweisungsbetrugs abzuwehren.Sie stimmte auch zu, 35 Millionen US-Dollar zu zahlen, um damit verbundene Gebühren bei der Securities and Exchange Commission zu begleichen, obwohl die Zahlung der Bank an die CFTC diese Geldbuße ausgleichen würde, hieß es.In einem ungewöhnlichen Zugeständnis gab JPMorgan auch ein Fehlverhalten bei der Zustimmung zu den Vergleichen der SEC und des Justizministeriums zu.„Diese rekordverdächtige Durchsetzungsmaßnahme zeigt das Engagement der CFTC, hart gegen diejenigen vorzugehen, die unsere Regeln absichtlich brechen, egal wer sie sind.Versuche, unsere Märkte zu manipulieren, werden nicht toleriert“, sagte CFTC-Vorsitzender Heath Tarbert.Die CFTC und das Justizministerium haben sich in den letzten Jahren dem Spoofing verschrieben, indem sie ausgeklügelte Datenanalysetools verwenden, um potenzielles Fehlverhalten zu erkennen, das sie zuvor nicht erkennen konnten.Reuters hat berichtet, dass die Agentur um 2017 herum damit begann, Techniken einzusetzen, die sie ursprünglich entwickelt hatte, um Betrugssysteme im Gesundheitswesen zu erkennen, um verdächtige Handelsmuster zu identifizieren, unter anderem durch das Scannen von Aktivitäten an Börsen.„Die Idee war: Lassen Sie uns diese Datenquelle durchsuchen, um zu sehen, wer die schlimmsten Akteure sind“, sagte Robert Zink, ein hochrangiger Justizbeamter, der an der Leitung der Bemühungen beteiligt war, im Mai hier gegenüber Reuters.Die Agentur hat bereits sechs JPMorgan-Händler wegen Manipulation von Metall-Futures zwischen 2008 und 2016 angeklagt. Am Freitag wurden unterdessen zwei ehemalige Händler der Deutschen Bank AG von einer Bundesjury wegen Spoofing für schuldig befunden, teilte die Agentur mit.Berichterstattung von Abhishek Manikandan in Bengaluru;zusätzliche Berichterstattung von Jonathan Stempel, Redaktion von Patrick Graham, Arun Koyyur, Nick ZieminskiUnsere Standards: Die Thomson Reuters Trust Principles.Alle Kurse haben eine Verzögerung von mindestens 15 Minuten.Hier finden Sie eine vollständige Liste der Umtausche und Verzögerungen.